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关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定

作者:法律资料网 时间:2024-06-17 23:40:00  浏览:8940   来源:法律资料网
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关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定

中国证券监督管理委员会


证监会公告[2012]15号


中国证券监督管理委员会公告[2012]15号

   

      现公布《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》,自公布之日起施行。

          

                                   中国证券监督管理委员会

                                   二○一二年六月十二日


附件:《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》.doc





关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定

为了规范基金管理公司、基金托管银行基金托管部门(以下简称银行托管部门)的基金从业人员投资证券投资基金(以下简称基金)的行为,维护基金份额持有人的合法权益,根据《证券投资基金法》及有关规定,现就基金从业人员投资基金有关事项规定如下:
一、基金从业人员投资基金应当遵守有关法律法规及任职单位管理制度的规定,遵循公平、公开、公正的原则,防范利益冲突和利益输送,禁止利用内幕信息及其他未公开信息违规买卖基金,不得利用职务便利牟取个人利益。
二、基金从业人员投资基金应当树立长期投资的理念,强化与基金份额持有人共享利益、共担风险的意识,公平对待任职单位管理或者托管的基金,不得为牟取短期利益从事损害其他基金份额持有人利益的行为。
三、鼓励基金管理公司针对高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、基金经理等购买本公司管理的或者本人管理的基金份额事宜作出相应的制度安排,实现基金从业人员与基金份额持有人的利益一致。
基金从业人员购买基金的,鼓励通过定期定额或者其他方式进行长期投资。基金从业人员持有基金份额的期限不得少于6个月,高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本公司管理的基金份额及基金经理持有本人管理的基金份额的期限不得少于1年,投资货币市场基金以及其他现金管理工具基金不受上述期限限制。
四、基金管理公司、银行托管部门应当加强对本单位基金从业人员投资基金行为的管理,建立本单位基金从业人员投资本单位管理或者托管基金的相关管理制度,对行为操守、投资方式、投资限制、报告与备案管理、违规处理方式等作出明确规定。
基金管理公司、银行托管部门应当将有关管理制度报中国证监会及相关派出机构备案。
五、基金从业人员应当自投资基金之日起5个工作日内真实、准确、完整地向本单位申报所投资基金的名称、时间、价格、份额数量、费率等信息。
基金管理公司、银行托管部门应当指定专门部门负责基金从业人员投资基金行为的管理工作,妥善保存本单位基金从业人员投资基金的记录,加强监督检查,并做好相关信息披露工作。
六、基金管理公司应当在基金合同生效公告、上市交易公告书及相关基金半年度报告和年度报告中披露下列信息:
(一)本公司基金从业人员持有基金份额的总量及占该只基金总份额的比例;
(二)本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间;
(三)该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间。
第(二)、(三)项所指基金份额总量的数量区间为0、0至10万份(含)、10万份至50万份(含)、50万份至100万份(含)、100万份以上。
七、基金从业人员离开原任职单位到其他基金管理公司或者银行托管部门任职的,应当自任职之日起15个工作日内向新任职单位报告基金投资情况。
八、中国证监会及相关派出机构将定期或者不定期检查基金从业人员投资基金有关管理制度的制定、完善及执行情况。
基金管理公司、银行托管部门及基金从业人员违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以责令整改,暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
基金管理公司、银行托管部门及基金从业人员进行内幕交易或者利用其他未公开信息违规买卖基金,依法应予行政处罚的,中国证监会依照有关规定进行行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任。
九、在基金管理公司或者银行托管部门工作,并与基金管理公司或者基金托管银行签订正式聘用合同的其他工作人员依照基金从业人员的有关规定执行。
十、本规定自公布之日起施行。《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》(证监基金字〔2007〕171号)同时废止。


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河南省劳动监察规定

河南省人民政府


河南省劳动监察规定
河南省人民政府



《河南省劳动监察规定》,已经省政府常务会议审议通过,现予发布施行。

第一章 总 则
第一条 为了保障国家劳动法律、法规、规章的贯彻实施,保护劳动者的合法权益,促进经济发展和社会稳定,根据《中华人民共和国劳动法》等有关法律、法规,结合本省实际,制定本规定。
第二条 本规定所称的劳动监察,是指县级以上劳动行政部门对各类企业、个体经济组织以及国家机关、事业单位、社会团体等用人单位遵守劳动法律、法规、规章情况进行监督检查和对违法行为依法给予行政处罚的行政行为。
第三条 劳动监察应当经常化、制度化,依法办事,实行劳动监察与群众监督相结合。
第四条 各级人民政府有关部门,用人单位和工会组织应当在各自的职责范围内,协助劳动行政部门做好劳动监察工作。
第五条 任何组织和个人对违反劳动法律、法规、规章的行为,有权向劳动行政部门检举和控告,并受法律保护。

第二章 职责与内容
第六条 劳动行政部门的劳动监察机构,具体负责劳动监察工作,履行下列职责:
(一)宣传国家劳动法律、法规、规章和政策,督促用人单位贯彻落实;
(二)监督检查用人单位遵守劳动法律、法规、规章和单位规章制度的情况;
(三)制止违反劳动法律、法规、规章的行为,并依法给予行政处罚;
(四)对劳动监察人员进行培训、管理;
(五)法律、法规、规章规定的其他劳动监察职责。
第七条 劳动监察人员在执行公务时,有权依法进入用人单位了解遵守劳动法律、法规、规章的情况,有权要求用人单位和劳动者出示有关证件,说明有关情况,查阅或者复制必要的资料,询问有关人员,并对劳动场所进行检查。
第八条 劳动监察的内容:
(一)招用职工和订立、履行劳动合同的情况;
(二)执行劳动工资的情况;
(三)执行社会保险有关规定的情况;
(四)遵守工作时间和休假制度的情况;
(五)遵守劳动安全卫生规定、标准的情况;
(六)遵守女职工和未成年工特殊保护规定的情况;
(七)职业培训、职业技能鉴定的情况;
(八)职业介绍组织遵守劳动法律、法规、规章的情况;
(九)建立劳动规章制度的情况;
(十)法律、法规、规章规定的劳动监察的其他事项。
第九条 劳动监察人员必须秉公执法,不得滥用职权,徇私舞弊,不得向他人泄露有关情况和商业秘密及有关的保密资料,并为举报者保密。

第三章 管 辖
第十条 省劳动行政部门负责组织、协调、指导和管理全省劳动监察工作,并负责本省行政区域内的中央直属、省直属和在省工商行政管理机构注册登记的用人单位的劳动监察工作,查处全省范围内的重大劳动违法案件和认为应当由省查处的劳动违法案件。
市地、县(市、区)劳动行政部门按照职责分工负责管理本行政区域内劳动监察工作。
第十一条 各级劳动行政部门对管辖的案件,应当认真查处,依法及时办理。
上一级劳动行政部门认为必要时,也可以把自己管辖的案件指定下一级劳动行政部门办理。
第十二条 两个或两个以上的劳动行政部门发生管辖争议的,由发生争议的各方协商解决,协商不成的,可提请共同的上一级劳动行政部门指定管辖。

第四章 程序与方式
第十三条 劳动监察采取巡视监察、专项检查、年度审查等方式。对用人单位违反劳动法律、法规、规章引发的突发事件,劳动行政部门应当会同有关部门和工会组织及时处理。
第十四条 劳动监察人员执行公务,应有2人以上共同进行,并应当佩戴劳动监察标志,向被检查对象出示执法证件,说明有关监察事宜。
第十五条 查处违反劳动法律、法规和规章的行为,应当遵守国家规定的法律程序,并遵守下列规定:
(一)对接受举报和劳动监察时发现的违法行为,经过审查,认为有违法事实,需要依法追究的,应当登记立案;
(二)对已立案的案件,应当全面、客观、公正的调查,收集有关证据,依法进行检查;
(三)在调查取证时,可采取抽样取证,在证据可能灭失或日后难以取得的情况下,先行登记保存,并在法定时间内予以处理。
(四)调查终结时,应当依法作出给予行政处罚或不予行政处罚的决定。
(五)给予行政处罚的,在作出行政处罚决定之前,应当听取当事人的陈述,告知其行政处罚的事实、理由、依据及依法享有的权利。
(六)依法给予行政处罚的,制作行政处罚决定书,依法交付或送达当事人。
第十六条 劳动监察人员处理劳动违法案件时,与本案有利害关系,应当回避。
劳动监察人员的回避,由其所在劳动监察机构的负责人决定;劳动监察机构负责人的回避,由其所在劳动行政部门的负责人决定。
第十七条 劳动行政部门实施劳动监察,必要时可向用人单位下达劳动监察询问通知书、劳动监察指令书,用人单位自收到之日起10日内据实向劳动行政部门作出书面答复。
第十八条 劳动行政部门查处劳动违法案件,应当向上一级劳动行政部门报告;劳动行政部门制作的行政处罚决定,应当在10日内报送上一级劳动行政部门备案。
第十九条 上级劳动行政部门发现下级劳动行政部门的劳动监察行为和对案件的处理决定不当的,应当责令下级劳动行政部门予以纠正。
第二十条 劳动监察案件应当自立案之日起30日内结案,特殊情况经上一级劳动行政部门批准,可以延长,但延长时间不得超过60日。
第二十一条 劳动监察人员依法行使职权时,任何单位和个人不得阻挠、拒绝。

第五章 法律责任
第二十二条 劳动法律、法规、规章对用人单位的违法行为已规定处罚的,从其规定。劳动行政部门或其他有关行政部门应当依照法律、法规、规章的规定处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
第二十三条 劳动行政部门对违反劳动法律、法规、规章的用人单位,有权依据有关法律、法规、规章的规定责令其支付工资报酬、经济补偿、赔偿金、滞纳金等。
第二十四条 用人单位制定的劳动规章制度违反劳动法律、法规、规章规定的,劳动行政部门应给予警告,责令其改正。
第二十五条 用人单位有下列行为之一的,由劳动行政部门责令限期改正,并处以1000元罚款;对责任人员违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》的,由公安机关予以处罚;构成犯罪的,由司法机关依法追究刑事责任。
(一)无理阻挠劳动行政部门依法行使劳动监察职权的;
(二)伪造、隐匿、毁灭证据,或者拒绝提供有关劳动监察资料的;
(三)无理拒不执行劳动行政部门下达的行政执法文书的。
第二十六条 对劳动行政部门行政处罚决定不服的,可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。逾期不申请复议、不提起讼诉,又不履行处罚决定的,作出处罚决定的劳动行政部门可以依法申请人民法院强制执行。
第二十七条 劳动行政部门及其劳动监察人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的,由主管部门给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。侵犯用人单位的合法权益造成直接经济损失的,应当依法承担赔偿责任。

第六章 附 则
第二十八条 本规定执行中的具体问题,由省劳动行政部门负责解释。
第二十九条 本规定自发布之日起施行。



1998年4月1日
婚姻、爱情与女人

(本文参考一些资料整理而成。对引用文献一并致谢)

思 琳



一、 女人最执著
恋爱是人与人的关系。马克思说,那么你就只能用爱来交换爱,只能用信任来交换信任。
恋爱就是男女双方培育爱情的过程。恋爱有它自身的游戏规则:第一,注重品德、情操和志同道合,互相了解、长期考验。第二,尊重对方感情,平等履行义务。第三,高尚的情趣和健康的交往。第四,忠贞专一。其实,前三条用来考察干部,识别真假朋友也有用。但是这第四条忠贞专一是恋爱规则中的关键,是重中之重。
爱情是对人性最严格的检验,爱情的道德纯洁性是人类灵魂的一面镜子。
性爱就其本性来说是排他的,即爱情存在于一对异性中而排斥其他任何人。性爱是十分热烈的,它的形成,就渴望与所爱的对象结成终身伴侣,并努力把个人生活纳入性爱的领域,使之在与性爱的结合中获得新的价值。因此,忠贞专一是爱情的最高准则。
对爱情忠贞不渝,是与一个人的一般道德水平分不开的。在爱情关系中最不能容忍的是背叛。
如果你付出你全部的爱,而交换回来的是残缺不全的爱;你付出的信任而得到的是背叛,在今后漫长的人生中你还要付出多少宽宏大量?不幸的是,有的女人遇上这种背叛不能解脱而陷入无奈。
为什麽有的女人遇上这种背叛不能解脱而陷入无奈?
一句话:女人最执著。
黑格尔说:“爱必然要有精神人格的双重化,它涉及两个独立的人身;而这两个人都须自觉到彼此的统一。不过这种统一重视要和否定因素联系在一起的。”
黑格尔的这段话的意思是:爱是属于主体的,而主体是一颗独立自持的心,为著爱,就必须抛开这颗独立自持的心,要舍弃自己,牺牲个人的独特性,就是这种牺牲形成爱里感动人的因素。爱只有在抛弃或牺牲里才能活著,才能感觉到自己。所感觉到的情绪,不是对牺牲的感觉,而是更多是幸福感。
比起男人,多数女人对黑格尔所说的这种爱最执著。电视剧《大宅门》中的老姑娘白玉婷大小姐从谜戏到迷人和不依不饶的要与已有家室的戏子万筱菊之爱,对这个男人爱得死去活来,把这种爱情推到极至。
发觉恋人不忠而在牺牲里才能活著,对牺牲的感觉,更多是幸福感的女人就是因为这种执著而昏了头。
二、女人天性中的悲剧
总想将自己的头依靠在一个男人坚实的胸前;总想小鸟依依般,跟在一个伟岸的身影后走;总想将自己的全部,消融在男人的臂弯里。似乎唯有如此,女人才感到活得实在、活得踏实、活得真切,也活得无悔无怨了。纵有天大的委屈天大的苦楚天大的怨尤,一旦你躺进他充满甜言蜜语的燃烧着欲望的气息中,你就再一次放弃了天大的自己。这就是女人天性中的悲剧。
性爱有时可以是灵魂的赤裸坦陈;有时也可以成为遮盖灵魂的一块破布。被性爱升华了的情感高峰,往往会让一个女人,完全彻底地放弃了自己。而在经历这种高贵与深刻的同时,正埋伏着悲哀或悲剧。
“被性爱升华了的情感高峰”这句话说白了:一个女人与她所爱的男人上了床并且被这个男人征服,这个男人给了她性满足,她感受到性爱的极度快乐,使她离不开这个男人。男人本质上会追求新的快乐;而女人本质上是专一的,她认定给予她快乐的这个男人。因此,被性爱升华了的情感高峰,往往会让一个女人,完全彻底地放弃了自己,她甚至认为没有了他,她会死的。
三、处女情结
中国封建社会主张“君为臣纲,夫为妻纲”,男人专做一姓的忠臣,女人专做一家的贤妻良母。男人女人都不具备独立人格。母为什麽要良?因为要给夫家传宗接代生儿育女。妻为什麽要贤?因为要帮助丈夫打理家业。一个人活在世上,单单对于个人有关系,这种人生,同一只猫、一只狗,“阿黄”、“阿黑”一样。
男人死后要把财产传给自己的儿子,要求女人要忠于男人,这就是贞操。中国历史上对女性的贞操要求,由宽到严。《周礼》:“仲春之月,令会男女,于是时也,奔者不禁。”提倡贞操始于汉代,到了宋朝无复以加。程颐说:“饿死事极小,失节事极大。”五四运动批判贞操观。鲁迅说:道德这事,必须普遍,人人应做,人人能行,又于自他两利,才有存在的价值。现在所谓节烈,不特除开男子,绝不相干;就是女子,也不能全体都遇上这名誉的机会。所有决不能认为道德,当作法式。“
在西方前资本主义时期,也有针对妇女的贞操观,作为压迫女性的宗教信念。基督教天国的圣母玛丽亚,虽然受孕、怀胎并生了一个孩子,却一直都是未受沾污的处女。她是纯洁的化身。现代西方国家还存在贞操问题的双重道德标准。1981年美国出版的一本社会学著作说:女人的全部价值维系在一层薄薄的处女膜上。这也是她们在婚姻中讨价还价的基础。女人一旦失去了贞操,她们的流通价值就会一落千丈。
恩格斯说:“古代遗传下来的两性间关系,愈是随着经济生活条件的发展,从而随着古代共产制的瓦解和人口密度增大,而失去朴素的原始的性质,就愈使妇女感到屈辱和难堪。妇女也就越迫切地要求取得保持贞操。暂时地或长久地同一个男子结婚的权利作为解救的办法。这个进步决不可能发展在男子方面。这完全欧由于男子从来不会想到甚至直到今天也不会想到要放弃事实上的群婚的便利。只有在由妇女实现了向对偶婚的过渡以后,男子才能实行严格的一夫一妻制??自然,这种一夫一妻制注释对妇女而言。”
贞操观是男权主义的派生物。弗洛伊德说:尊重处女的价值并不是没有道理的,环境和教育所造成的阻力:时时小心,处处留意,长期地阻碍著少女对爱欲的渴望,致令她一旦冲破阻力,选择了一个男人来满足她的期许,她便委以终身了。而曾经沧海难为水,不复能与别的男人有如期深情了。婚前长期孤寂莫造成女人这种臣服的态度,十分有助于男人放心地永久占有她,也使她婚后能抗拒外界的新印象、新诱惑。
一个女人一旦委身于一个男人,当她发现这个男人对她不忠,多数女人的选择是离开他。但也有人在无奈中不知所措。也许是她觉得留住这个男人是她战胜了情敌。多数中国人的骨子里都有这么一点点阿Q精神。也许是她的处女情结使她下不了决心。城市女性和农村女性的处女情结大有区别:贞操观在农村扎根最深影响最大。总之,贞操观对现代女性仍然是一条精神枷锁。一些女性在其思想深处坚守从一而终,从而认可或无可奈何地认可男人的不忠甚至愿意原谅对方的不忠。
四、女人的“昏”与“婚”
汉字,“娶”是男人“取女”;“嫁”为“女”子从“家”。而“婚”字有新的一说:“女”人“昏”了头,才会去结婚。
   从前的女人没有自己的社会地位没有独立的经济能力,所谓“嫁汉嫁汉,穿衣吃饭”,要解决基本的生计问题,唯有嫁人一途。
   如今,女人不必靠男人生存,婚姻也不再是女人赖以生存的根本。还是有人会把男人当成银行当成长期饭票,把结婚当成最轻松聚财谋生手段,但绝非旧时女子做小媳妇的小心翼翼了。她们理直气壮,他要娶我,就应该养得起我。男人在婚前亦是信誓旦旦百般讨好:亲爱的,只要你嫁给我,我的财产我的一切都是你的。但女人若是真的沦落到要靠男人来养活,就算是衣来伸手饭来张口,日子恐怕过得也不会太舒坦。婚后的男人变脸说不定比变天还快,动不动就摆出主人的姿态:你的都是我的,连你也是我的,我的还是我的。变脸的男人不变心还好 ,但这样的男人往往容易变心,而女人若不肯低眉顺眼忍声吞气,婚姻恐怕就无法将就了!要知道,天下岂有免费的午餐?到了这个地步不怨自己这个婚结得昏又能怨什么?
   也有女人是被盲目的爱情冲昏了头脑的。她以为爱情是女人的事业是生命的全部是压倒一切的,于是她以全部的身心全部的热情投入爱情经营她爱的事业。她说我爱他因为他是他,我爱他就爱他的一切,接受他所有优点和缺点、他的好心肠和坏脾气,还有他身上的烟草味甚至是臭袜子的味道也是浪漫得可以当歌来唱的。于是一冲动就决定和他浪漫到老,走进婚姻才发现上了贼船。原来谈恋爱可以有情饮水饱,而婚姻终究是现实的是要食人间烟火的。绚丽多采的爱情的肥皂泡终究会在平淡的现实中一点一点破灭。当被他惫懒的样子恼得七窍生烟、被他身上的烟臭汗臭熏得忍无可忍之时,女人难免会生怨言:当初怎么就嫁了这么个人?难道是昏了头瞎了眼不成?  
   还有女人是为结婚而结婚的。老祖宗有训:男大当婚,女大当嫁。女人到了一定年龄未结婚,多半会被人当成另类,遇到的麻烦事一准还挺多。特别是家在农村的,亲友的关心、父母的唠叨、旁人的非议以及异样的眼光……。便想着,莫若找个人嫁了吧,既然人人都结婚,我为什么不结?反正也不准备一嫁定终身,于是凑合找一个,匆匆忙忙进了婚姻殿堂。原以为天下就此太平,没成想围城里麻烦事更多,柴米油盐酱醋茶,房子孩子菜篮子,人情南北家里家外,样样事不能省心。当初虽然抱着合则留不合则去的心思,但说到离婚二字还真不是那么好潇洒起来的。上船容易下船难,进城容易出城难,你说够戗不够戗?当初不是昏了头又是什么?!  
   为男人的甜言蜜语所陶醉所迷惑而昏头的女人也不少。男人说起来好诚恳好动听:“亲爱的,我要给你一个家,一个温馨的港湾,一个坚强的依靠,嫁给我,让我照顾你一生一世好吗?”“亲爱的,我爱你,我需要你,没有你的日子我真的不知道怎么过,我们结婚好吗?”…… 女人心里好温暖好踏实,觉得这种被爱被需要的感觉好好,于是感动得神魂颠倒一塌糊涂,又岂有不答应之理?!可是女人有了家却没了自己,她成了他的管家他的港湾他的依靠,他心安理得的把照顾自己的义务从母亲手上移交给她,辛辛苦苦不分昼夜的打理操持家务成了女人义不容辞的义务和责任。她才恍然发现,她掉进了一个甜蜜的陷阱,听起来感觉好好的尝起来味道却不一定好好。只是,这时才发觉,迟点儿不?
   女人昏了头,才会去结婚。凡此种种,不一而足;前赴后继,古今亦然。想是女人天生感性多于理性之所至。也不知这是否女人的不幸,或是否男人的幸运?
五、要给自己留一点点空间
要求每位女性先有事业后有爱情,并不实际。但是,爱情并不是生活的全部,世界上原本还有很多很多出色的男人,生活中还有许多许多你没有去领略的美好的风景。
  不要把自己生活在太狭小太的世界里,应该给自己留一点点哪怕是一条窄窄的缝,只要够你转过身来就行。
六、情爱戒条
生为女人,无论待字闺中,还是嫁做人妇,都须遵守以下戒条:
1、不要迷信爱情。迷信爱情会使你一无所有。
2、不要在分手(离婚)的时候向男人要钱。临到分手,要男人的钱等于要男人的命,聪明的女人知道积谷防饥,未雨绸缪;打铁要趁热,要钱要趁爱。
3、不要被男人的眼泪吓倒。天下暴雨后会发山洪、男人流泪后心肠会变硬。
4、不要爱上比你年龄小的男人。他会把你当成爱情学校,一旦学徒师满,他会义无反顾地离开你。
5、不要过分依靠男人。男人不是心太软就是心太硬,总而言之靠不住。