浙江省烟花爆竹安全管理办法
浙江省人民政府
浙江省烟花爆竹安全管理办法
省政府令第266号
《浙江省烟花爆竹安全管理办法》已经省人民政府第39次常务会议审议通过，现予公布，自2010年1月1日起施行。
省长
二○○九年十月二十二日
浙江省烟花爆竹安全管理办法
第一章总则
第一条为了加强烟花爆竹的安全管理，预防事故发生，保障公共安全和人身、财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》和《烟花爆竹安全管理条例》（以下简称《条例》）等法律、法规，结合本省实际，制定本办法。
第二条本省行政区域内烟花爆竹的生产、经营、运输和燃放，适用本办法。法律、法规另有规定的，从其规定。
第三条烟花爆竹生产、经营、运输和举办焰火晚会以及其他大型焰火燃放活动，依照《条例》规定实行许可证制度。未经许可，任何单位和个人不得生产、经营、运输烟花爆竹，不得举办焰火晚会以及其他大型焰火燃放活动。
第四条县级以上人民政府应当加强对烟花爆竹安全管理工作的领导，支持和督促有关部门依法履行烟花爆竹安全管理职责，协调、处理烟花爆竹安全管理工作中的重大问题。
乡（镇）人民政府（包括街道办事处，下同）负责做好本行政区域内烟花爆竹安全管理的有关工作。
村（居）民委员会和物业服务等组织应当配合做好烟花爆竹安全管理的有关工作。
第五条安全生产监督管理部门负责烟花爆竹的安全生产监督管理，依法查处烟花爆竹生产和经营等活动中的安全生产违法行为。
公安部门负责烟花爆竹的公共安全管理，依法查处烟花爆竹道路运输、燃放等活动中的违法行为，组织销毁、处置没收的烟花爆竹和生产经营单位弃置的废旧烟花爆竹。
质量技术监督、工商、财政、住房和城乡建设、交通运输、出入境检验检疫、教育和城市管理综合执法等部门按照各自的职责，共同做好烟花爆竹安全管理的相关工作。
第六条烟花爆竹的生产、经营、运输企业和焰火晚会、其他大型焰火燃放活动主办单位的主要负责人，对本单位的安全生产负责，建立健全安全责任制，加强安全生产和监督检查。
第七条任何单位和个人都有权向有关烟花爆竹监督管理部门举报烟花爆竹生产、经营、运输和燃放等活动中的违法行为。接到举报的单位应当对举报事项进行登记、处理，并将处理结果及时回复举报人。接到举报的单位应当对举报人予以保密。
第八条烟花爆竹生产、经营和运输企业以及焰火晚会、其他大型焰火燃放活动的燃放作业单位，应当定期对从业人员进行岗位技术培训和安全与法制教育。
村（居）民委员会、中小学校等组织和单位应当加强文明、安全燃放烟花爆竹的宣传教育。报刊、广播、电视、网络等媒体应当做好烟花爆竹安全管理的公益性宣传工作。
烟花爆竹行业协会应当加强行业自律，发挥自我服务、自我管理作用，配合政府有关部门做好相关工作。
第九条鼓励、支持烟花爆竹生产企业采用提高安全程度和提升行业整体水平的新工艺、新配方和新技术；鼓励、支持科研单位和生产企业开发安全、环保的烟花爆竹替代产品。
烟花爆竹生产企业根据产业发展规划需要转产转业的，县级以上人民政府及其有关部门应当给予扶持。
第二章生产安全
第十条烟花爆竹生产企业应当依照《条例》规定的条件和程序办理《烟花爆竹安全生产许可证》，持《烟花爆竹安全生产许可证》到工商部门办理登记手续后，方可从事烟花爆竹生产活动。烟花爆竹生产企业为扩大生产能力进行技术改造或者新建、改建、扩建烟花爆竹生产场所的，应当依照《条例》规定的条件和程序重新办理《烟花爆竹安全生产许可证》。
《烟花爆竹安全生产许可证》有效期为3年。需要延续许可证有效期的，烟花爆竹生产企业应当在许可证有效期届满3个月前提出申请。安全生产监督管理部门应当在该许可证有效期届满前作出是否准予延续的决定；逾期未作决定的，视为准予延续。
第十一条烟花爆竹生产企业应当依法设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员，落实安全生产管理制度，制定应急救援预案，建立生产安全事故应急救援组织，配备必要的应急救援器材、设备，并定期进行演练。
从事药物混合等危险工序的作业人员，必须经设区的市安全生产监督管理部门考核合格，持证上岗。
第十二条烟花爆竹生产企业应当加强对黑火药、烟火药、引火线等原材料及其半成品和成品的安全管理，建立购买、领用、销售登记制度。发现丢失的，应当立即向当地公安部门和安全生产监督管理部门报告。
第十三条烟花爆竹生产企业不得有下列行为：
（一）将含有黑火药、烟火药、引火线等危险物品的烟花爆竹半成品委托其他单位和个人再加工；
（二）购买烟花爆竹带药半成品进行再加工；
（三）将烟花爆竹生产作业流程中的危险工序以承包、租赁、联营等方式分散、转移给其他单位和个人加工。
第十四条烟花爆竹生产企业应当按照国家和省有关规定，对烟花爆竹生产区域、成品和原材料仓库以及燃放试验场地设置安全保护设施和安全警示标志。
烟花爆竹生产企业应当在烟花爆竹的包装物上印制易燃易爆危险物品警示标志。
第三章经营安全
第十五条烟花爆竹批发和零售的经营网点，按照总量控制、保障安全、合理布局的原则布设。烟花爆竹批发经营网点的布设，由省安全生产监督管理部门确定。烟花爆竹零售经营网点的布设，由县（市、区）安全生产监督管理部门征求乡（镇）人民政府的意见后确定。
设置烟花爆竹零售场所，应当与加油加气站等易燃易爆危险物品场所保持足够的安全距离，最近距离不得少于100米；与车站、码头、商品交易市场、学校、幼儿园、老年活动室、医院等人员密集场所以及其他烟花爆竹零售场所的安全距离，不得少于50米。国家对安全距离另有规定的，从其规定。
第十六条烟花爆竹零售实行专店或者专柜销售。专柜应当相对独立，并与其他柜台保持必要的安全距离，保持通道畅通。
烟花爆竹零售点存放的烟花爆竹种类和限制存放数量，由县（市、区）安全生产监督管理部门根据存放场所的面积以及安全条件，在《烟花爆竹经营（零售）许可证》上载明，具体标准由省安全生产监督管理部门另行规定。
烟花爆竹零售经营者不得违反《烟花爆竹经营（零售）许可证》载明的烟花爆炸种类和限制存放数量的规定存放烟花爆竹。
第十七条烟花爆竹批发经营企业和零售经营者，应当依照《条例》规定的条件和程序办理烟花爆竹经营许可证，持烟花爆竹经营许可证到工商部门办理登记手续后，方可从事烟花爆竹经营活动。
烟花爆竹批发经营企业申请取得的《烟花爆竹经营（批发）许可证》的有效期为2年；烟花爆竹零售经营者申请取得的《烟花爆竹经营（零售）许可证》的有效期最长不得超过2年，具体期限由县（市、区）安全生产监督管理部门确定。需要延续许可证有效期的，烟花爆竹批发经营企业和零售经营者应当在许可证有效期届满30日前提出申请。安全生产监督管理部门应当在该许可证有效期届满前作出是否准予延续的决定；逾期未作决定的，视为准予延续。
禁止出租、出借、转让或者假冒、伪造、变造《烟花爆竹经营（批发）许可证》、《烟花爆竹经营（零售）许可证》。
第十八条生产或者经营黑火药、烟火药、引火线的企业，不得向未取得《烟花爆竹安全生产许可证》的任何单位或者个人销售黑火药、烟火药、引火线。
烟花爆竹批发经营企业不得向未取得《烟花爆竹经营（零售）许可证》的经营者配送或者销售烟花爆竹。
第十九条烟花爆竹批发经营企业应当具备相应的烟花爆竹配送能力；配送车辆应当是封闭的厢式货车，并标明安全警示标志。
烟花爆竹零售经营者销售的烟花爆竹，应当由烟花爆竹批发经营企业统一配送。烟花爆竹零售经营者不再经营的，未销售的烟花爆竹由配送的烟花爆竹批发经营企业负责收回。
第二十条烟花爆竹批发经营企业和零售经营者应当严把烟花爆竹进货质量关，并在核准的地点经营，不得供应和销售非法生产、经营以及质量不合格的烟花爆竹；不得经营所在地县级以上人民政府规定禁止燃放的烟花爆竹。
烟花爆竹生产企业、批发经营企业和零售经营者应当对供应、销售的烟花爆竹产品质量负责；因供应、销售不合格的烟花爆竹造成他人损害的，应当依法承担赔偿责任。
第二十一条烟花爆竹生产企业和批发经营企业应当按照国家有关标准规定，对销售的烟花爆竹包装箱粘贴登记标签、烟花爆竹产品粘贴产品标签，确保生产和销售产品可有效追溯。
前款规定的登记标签和产品标签式样按照国家规定执行。
第二十二条烟花爆竹批发经营企业应当使用本省统一的烟花爆竹购销合同文本，并在购销合同签订之日起30日内将购销合同副本报县（市、区）安全生产监督管理部门备案。县（市、区）安全生产监督管理部门收到报备的购销合同后，应当予以备案登记。
第二十三条烟花爆竹生产企业和批发经营企业应当建立烟花爆竹生产、采购、销售档案，如实记录烟花爆竹产品名称、规格、数量、保质期和销售时间、购买单位等内容，并留存2年备查。
第四章运输和燃放安全
第二十四条经由道路运输烟花爆竹的，托运人应当依照《条例》规定的条件和程序向运达地县（市、区）公安部门申请办理《烟花爆竹道路运输许可证》。经由铁路、水路、航空运输烟花爆竹的，依照铁路、水路、航空运输安全管理的有关法律、法规、规章的规定执行。
禁止出租、出借、转让或者假冒、伪造、变造《烟花爆竹道路运输许可证》。
第二十五条经由道路运输烟花爆竹的，承运人应当遵守《中华人民共和国道路交通安全法》和《条例》的规定，按照县（市、区）公安部门指定的时间、路线行驶，悬挂警示标志并采取必要的安全措施。
装载烟花爆竹的车厢不得同时搭载其他货物和人员。禁止携带烟花爆竹搭乘飞机、火车、汽车、轨道交通、客轮等公共交通工具。禁止邮寄烟花爆竹或者在托运、邮寄的物品中夹带烟花爆竹。
第二十六条禁止在下列地点燃放烟花爆竹：
（一）文物保护单位；
（二）车站、码头、飞机场等交通枢纽以及铁路线路安全保护区内；
（三）易燃易爆物品生产、储存单位；
（四）输变电设施安全保护区内；
（五）医疗机构、幼儿园、中小学校、敬老院；
（六）山林、草原等重点防火区；
（七）商品交易市场。
除前款规定以外,县级以上人民政府可以根据本行政区域的实际情况，确定禁止或者限制燃放烟花爆竹的时间、地点和种类、规格。
第二十七条公安部门应当组织有关单位在《条例》和县级以上人民政府规定禁止或者限制燃放烟花爆竹的地点设置明显的警示标志，并在警示标志上载明禁止或者限制燃放的地点和时间，有关单位和个人应当予以配合。
任何单位和个人不得破坏、损坏燃放烟花爆竹的警示标志。
第二十八条村（居）民委员会和物业服务等组织，可以通过公约等形式，按照本办法和县级以上人民政府的有关规定，约定本区域内燃放的烟花爆竹种类、规格和燃放的时间、地点，并做好燃放安全提醒和防范工作。
第二十九条单位和个人燃放烟花爆竹，应当向具有合法经营资格的烟花爆竹经营者购买，并按照产品说明书的要求存放和燃放。
未成年人的监护人应当对未成年人燃放烟花爆竹加强监护。
按照国家标准规定应当由专业燃放人员燃放的烟花爆竹，非专业燃放人员不得燃放。
第三十条举办焰火晚会和其他大型焰火燃放活动，主办单位应当按照《条例》规定的条件和程序向相应的公安部门申请办理《焰火燃放许可证》；未取得《焰火燃放许可证》的，不得举办焰火晚会以及其他大型焰火燃放活动。
焰火燃放作业单位和作业人员应当按照安全操作规程和经许可的燃放作业方案进行燃放作业。
第五章监督管理
第三十一条县级以上人民政府有关行政主管部门应当建立健全监督检查制度，加强对烟花爆竹的生产、经营、运输和燃放等活动的监督检查；发现存在安全隐患的，应当责成有关单位采取有效措施，消除安全隐患。监督检查人员应当将监督检查情况书面记录并签名，存档备查。
安全生产监督管理、公安、质量技术监督、工商等部门应当加强沟通、协调和信息交流，建立联合执法工作机制，依法查处烟花爆竹生产、经营、运输、燃放等活动中的违法行为。
第三十二条安全生产监督管理、公安等部门依照各自职责实施烟花爆竹监督检查时，可以采取以下措施：
（一）进入生产经营场所和产品存放场所实施现场检查；
（二）对产品进行抽样检验；
（三）查阅和复制有关合同、票据、账簿以及其他有关资料；
（四）查封、扣押有证据证明不符合安全标准和违法生产、经营、存放、运输、燃放的产品。
查封、扣押的期限不得超过30日；情况复杂的，经有关行政主管部门负责人批准，可以延长30日。有关行政主管部门应当在查封、扣押的期限内及时作出处理决定；逾期不作出处理决定的，被查封的物品视为解除查封，被扣押的物品应当立即退还。
第三十三条烟花爆竹生产企业和批发经营企业新建、改建和扩建项目，其安全设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用，有关行政主管部门应当加强监督检查。
第三十四条烟花爆竹生产企业、批发经营企业应当依照《条例》规定，自主选择具有相应资质的安全评价机构进行安全评价。任何单位和个人不得指定安全评价机构。
任何单位和个人不得为烟花爆竹批发经营企业和零售经营者指定供货单位。
第三十五条从事安全评价、检测、检验等活动的机构和人员应当依法取得相应的资质和资格，独立、公正地开展业务活动，并对出具文书的真实性、合法性负责，不得弄虚作假，不得违反规定收取费用。
第三十六条安全生产监督管理部门、公安部门审核烟花爆竹行政许可申请时，应当分别对生产经营场所和焰火燃放场所的安全条件进行实地勘察，对勘察情况作出书面记录，并在法定期限内作出决定。
第三十七条烟花爆竹生产企业和批发经营企业应当分类专库储存烟花爆竹，专人专职负责看守，不得在烟花爆竹储存仓库以外储存烟花爆竹。烟花爆竹储存仓库的设计、布局、结构、安全距离、储存数量、储存方式等应当符合国家和省有关规定，仓库四周应当设置明显的安全警示标志。安全生产监督管理部门应当加强烟花爆竹储存仓库的监督检查。
第三十八条对没收的烟花爆竹和生产经营单位弃置的废旧烟花爆竹以及超过有效期的烟花爆竹，有关单位和个人应当妥善封存，及时告知公安部门，不得自行组织销毁、处置。公安部门应当自被告知之日起90日内组织销毁、处置。
没收和无主的烟花爆竹，其销毁、处置所需的费用由同级财政负担；生产经营单位弃置的废旧烟花爆竹和超过有效期的烟花爆竹，其销毁、处置所需的费用由生产经营单位负担。
第六章法律责任
第三十九条违反本办法规定的行为，法律、法规已有法律责任规定的，从其规定。
第四十条安全生产监督管理、公安等部门及其工作人员违反本办法规定，有下列行为之一的，由有权机关按照管理权限，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员给予处分：
（一）未依法实施行政许可的；
（二）违法收费或者摊派费用的；
（三）为烟花爆竹生产企业、批发经营企业指定安全评价机构或者为烟花爆竹批发经营企业、零售经营者指定供货单位的；
(四)发现违法行为未依法予以处理的;
(五)未依法履行监督检查职责的;
（六）其他玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权的行为。
第四十一条违反本办法第十条第一款、第十七条第一款规定，未经许可生产、经营烟花爆竹的，由安全生产监督管理部门责令停止违法行为，处2万元以上10万元以下的罚款，并没收非法生产、经营的烟花爆竹及违法所得。
第四十二条烟花爆竹生产企业违反本办法第十二条规定，不建立或者不执行已经建立的黑火药、烟火药、引火线等原材料及其半成品和成品的购买、领用、销售登记制度的，由公安部门责令改正，处1万元以上5万元以下的罚款。
第四十三条烟花爆竹生产企业违反本办法第十三条规定，有下列行为之一的，由安全生产监督管理部门责令限期改正；逾期未改正的，处1万元以上5万元以下的罚款：
（一）将含有黑火药、烟火药、引火线等危险物品的烟花爆竹半成品委托其他单位和个人再加工的；
（二）购买烟花爆竹带药半成品进行再加工的；
（三）将烟花爆竹生产作业流程中的危险工序以承包、租赁、联营等方式分散、转移给其他单位和个人加工的。
第四十四条烟花爆竹零售经营者违反本办法第十六条第三款规定存放烟花爆竹的,由安全生产监督管理部门责令限期改正;逾期未改正的,处500元以上5000元以下的罚款。
第四十五条违反本办法第十七条第三款、第二十四条第二款规定，出租、出借、转让《烟花爆竹经营（批发）许可证》、《烟花爆竹经营（零售）许可证》和《烟花爆竹道路运输许可证》的，由安全生产监督管理部门和公安部门依照各自职责，分别处1000元以上3万元以下的罚款；假冒、伪造、变造《烟花爆竹经营（批发）许可证》、《烟花爆竹经营（零售）许可证》和《烟花爆竹道路运输许可证》的，由安全生产监督管理部门和公安部门依照各自职责，分别处1万元以上5万元以下的罚款，并收缴假冒、伪造、变造的许可证。
第四十六条违反本办法第十八条第二款规定，烟花爆竹批发经营企业向未取得《烟花爆竹经营（零售）许可证》的经营者配送或者销售烟花爆竹的，由安全生产监督管理部门责令改正，处1000元以上2万元以下的罚款。
第四十七条烟花爆竹批发经营企业、零售经营者违反本办法第二十条第一款规定，有下列行为之一的，由安全生产监督管理部门按照以下规定给予处罚：
（一）在核准的地点以外经营烟花爆竹的，责令限期改正；逾期未改正的，处1000元以上1万元以下的罚款。
（二）销售经营所在地县级以上人民政府规定禁止燃放的烟花爆竹的，责令限期改正；逾期未改正的，处1000元以上2万元以下的罚款。
（三）烟花爆竹批发经营企业向烟花爆竹零售经营者供应非法生产、经营的烟花爆竹的，责令停止违法行为，处2万元以上10万元以下的罚款，并没收非法经营的烟花爆竹及违法所得，情节严重的，吊销《烟花爆竹经营（批发）许可证》;烟花爆竹零售经营者销售非法生产、经营的烟花爆竹的，责令停止违法行为，处1000元以上5000元以下的罚款，并没收非法经营的烟花爆竹及违法所得，情节严重的，吊销《烟花爆竹经营（零售）许可证》。
第四十八条烟花爆竹生产企业和批发经营企业违反本办法第二十一条第一款规定，未按照国家有关标准规定对销售的烟花爆竹包装箱粘贴登记标签、烟花爆竹产品粘贴产品标签的，由安全生产监督管理部门责令限期改正；逾期未改正的，处1000元以上3万元以下的罚款。
第四十九条烟花爆竹批发经营企业违反本办法第二十二条规定，未使用本省统一的烟花爆竹购销合同文本，或者未在规定时间内将购销合同副本报备案的，由安全生产监督管理部门责令限期改正；逾期未改正的，处500元以上3000元以下的罚款。
第五十条烟花爆竹生产企业、批发经营企业违反本办法第二十三条规定，未建立烟花爆竹生产、采购、销售档案或者未按规定留存备查的，由安全生产监督管理部门责令限期改正；逾期未改正的，处1000元以上1万元以下的罚款。
第五十一条违反本办法第二十六条规定，在禁止燃放烟花爆竹的地点、时间燃放烟花爆竹的，由公安部门责令停止燃放，处100元以上500元以下的罚款。
违反本办法第二十六条第二款规定，燃放县级以上人民政府禁止或者限制燃放种类、规格的烟花爆竹的，由公安部门责令停止燃放，可以对个人处100元以上500元以下的罚款，对单位处2000元以上3万元以下的罚款。
第五十二条违反本办法第二十七条第二款规定，破坏、损坏烟花爆竹燃放警示标志的，由公安部门责令恢复原状或者赔偿，可以处100元以上500元以下的罚款。
第五十三条违反本办法第三十七条规定，有下列行为之一的，由安全生产监督管理部门责令限期改正；逾期未改正的，处1000元以上1万元以下的罚款：
（一）未分类专库储存烟花爆竹的；
（二）在烟花爆竹储存仓库以外储存烟花爆竹的；
（三）未在烟花爆竹仓库四周设置明显的安全警示标志的。
第五十四条违反本办法第三十八条第一款规定，对弃置的废旧烟花爆竹和超过有效期的烟花爆竹自行组织销毁、处置的，由公安部门对烟花爆竹生产经营单位处2000元以上3万元以下的罚款。
第五十五条违反本办法规定，构成违反治安管理行为的，由公安部门依法给予治安管理处罚。
第五十六条违反本办法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章附则
第五十七条本办法自2010年1月1日起施行。
两权分离并非国企改革惟一出路
李华振 刘卫华
本文原载全国工商联合总会刊物《中国商人》2003年8期
20多年的国企改革误区
改革开放以来的20多年里，中国的国企改革一直沿着“所有权与经营权分离”的方向进行，从中央政府到地方市县、从官方政策到学者研究，都津津乐道于“两权分离”。但20多年的实践却表明：两权分离并没有取得预期的效果，截至2002年底，国有企业仍没有大面积好转，“脱困”都似乎难以达到，更不用说长久的健康发展。
是什么原因导致国有企业两权分离的失灵？这个问题十分令人困惑。当初论证“国企应该彻底两权分离”时，曾列举了无数条有力的论据，主要有：（1）马克思主义经典作家早在19世纪前期就明确论述过现代工业大生产必然导致普遍的两权分离。（2）西方经济学家也认为由于股份制大公司逐渐成为主流，股东人数太多，将导致所有者无法直接控制企业，经理层将成为实际上的企业控制者，两权必然分离。（3）社会学者从专业化分工越来越细的趋势中，也认为国企必须进行彻底的两权分离。（4）计划经济的弊病根源，正在于国企的两权合一，所以商品经济（以及后来的市场经济）条件下必须对国企进行两权分离之改革。
国企的真正病根在哪里？
科斯定理表明，作为市场经济条件下的“理性经济人”，人们在进行某一项行为之前，会计算自己的效益，计算自己的投入产出。达到某一目标的方法有多个，人们会从中选择对“自己”（而不是对自己所在的组织）最有利的方法。在国有企业里，人们的个人利益及目标常常与组织（即国企）的利益及目标不致、相背离，在这些情况下，国企的利益对于主管官员及经营者而言，只不过是一种“外部性”因素；而他们自己的利益则是一种“内部化”因素。科斯定理深刻地揭示出：理性经济人只会积极关心内部化因素，而不会积极关心外部性因素。如此，便不难理解国企的真正病根之所在。
我国长期以来所进行的国企两权分离之改革，仅仅是廓清了政府与国企之间的关系，而没有理顺主管官员及经营者与政府及国企之间的关系。毫无疑问，政府与国企，二者都是组织机构而非自然人，只不过一个是“大”组织机构、一个是“小”组织机构。社会学表明，组织机构本身是没有生命、没有意志的，它不能象自然人那样去进行思考决策，所以，政府与国企都不能“直接”维护自身的利益。归根结底，还必须由主管官员和经营者“代理（代表）”政府及国企来进行决策。在“代理”的过程中，主管官员和经营者就会在外部性因素（即政府及国企利益）和内部化因素（即他们自己的利益）之中，关心后者而牺牲前者。
司法部“国有企业问题研究”及“公司治理结构专项研究”课题负责人、我国经济专家刘大洪指出：国企的真正病根在于它没有解决好“自然人”（即主管官员和经营者）与“组织机构”（即政府和国企）之间的利害关系问题，没有在“自然人”与“组织机构”之间搭建出一套行之有效的企业治理结构（包括外部结构和内部结构），没有使二者的外部性与内部化相趋同。两权分离之改革，仅仅在这个大的组织机构（即政府）与那个小的组织机构（即国企）之间进行，而没有深入到自然人与组织机构之间的关系之深层。这正是20多年的国企改革误区之所在。
桔生淮南淮北：两权分离的中西比较
两权分离在西方也普遍存在，尤其是上市公司中更是典型。西方的两权分离为何能取得较好的效果？我国学者型企业家、永诚实业集团董事长刘孟奇指出：根本原因在于西方企业的最终所有者并不是组织机构，而是确定的自然人，这些自然人不存在“外部性风险”，他们所拥有的是一种“内部化产权”，他们可以对自己的产权作出决策；即使通过代理人或代理机构来行使自己的产权，他们也能有效地监督代理者，从而较好地维护自己的所有权。因此，西方的两权分离只会在一个环节上产生“代理风险”，即经营者代理风险。这个环节的风险相对来说容易控制一些，可以通过更换新的、胜任的经营者来解决。
而中国国企的所有者是国家（政府），如前所析，政府本身并不是自然人，它无法直接行使所有权，必须通过主管官员的代理来进行。这样，国企就存在两个环节的“代理风险”，即主管官员代理风险、经营者代理风险。
桔生淮南则为桔，生于淮北则为枳。西方的两权分离只在一个环节（经营者代理）上产生风险，经营者环节出了问题，只不过是下游，可以通过迅速更换经营者来解决。而中国国企除了经营者环节之外，还会在所有者环节（通过主管官员的代理）产生风险，这个环节是上游，是根源，一旦出了问题，它会导致整个链条的崩溃。
西方兴起“两权合一”浪潮
实际上，两权分离并不是完美的、唯一的选择。早在1776年，亚当·斯密在《国民财富的性质和原因的研究》中就发现：在两权分离的企业中，经营者是在“使用别人的而不是自己的钱财，也就不可能盼望他们会有像私人公司那样的警觉性去管理企业”。但这种“异样的声音”被淹没在近现代飞速发展的大工业浪潮里，因为公司规模的庞大导致了普遍的两权分离。
但后来，西方实行两权分离的公司屡屡发生经营者腐败、经理层侵害公司和股东利益、大股东操纵公司损害中小股东、甚至跨国公司被内部人搞垮等等恶性事件。西方经济学家对此进行了认真分析，于是产生了今天广为人知的科斯定理。在这样的社会背景及理论分析之下，西方兴起了“中小企业将成为21世纪主流企业”的浪潮，许多大公司也因此而化大为小、化整为散，集团式大企业也不再是传统的“总分公司制”，纷纷改成“母子公司制”。（总分公司制中，分公司不是独立法人；而母子公司制中，各个子公司都是独立的中小型企业法人。）
这种做法可以避免两权分离带来的种种弊端。中小企业由于规模相对较小，所有者就能够直接有效地监控企业经营，防范经营者风险。大多数中小企业里，两权是合一的，所有者同时也是高层经营者。（注意：所有权与经营权合一，并不是所有权与法人财产权合一；从法律的技术层面上讲，法人财产权是必须独立的、不得受所有者非法操纵。法人财产权不等于经营权。）
西方的“两权合一”浪潮，有力地证明了一个事实：两权分离并不是解决中国国企深层症结的灵丹妙药，中国20多年的国企改革并没有抓住问题的深层本质。
国企新出路：虚拟私有化改革
为了使中国具备“淮南”的气候及土壤，以便于“桔树”在中国真正结出“桔”而非“枳”，一些人主张中国国企迅速、彻底、全面进行私有化产权运动。但是，中国国情又要求私有化产权运动必须慎行、缓行。在这种两难处境下，“虚拟私有化”倒不失为一种新出路。我国经济法专家刘大洪指出，传统的公有化之所以缺乏活力，是因为它否认、排斥国有企业经营者的合理私权，薪酬僵死，国企经营者不能通过合法的正常途径来主张、获取相关私权，于是就产生了两种后果：一种是营私舞弊，“积极地搞垮国企”；另一种是虽然不侵吞国资，但丧失经营热情，碌碌无为，“消极地拖垮国企”。从公司治理结构的角度讲，正是由于这个原因，使国企不具有私企的“经营欲望和活力”。
西方的私有化是一种“实在的私有化”，是彻底的私有化。它虽然能有效地解决公司治理结构中的问题，能孵生出当今发达的市场经济，但它并不是“放之四海而皆准的”通用规则，它不适于目前的中国国情。西方的实在私有化，其精髓之处并不在于私有，而在于它能激励“确定的人”去关心、维护、监督企业的经营状态，使企业向“好的方向”发展，最终，也就使整个国民经济向上提升而不是向下坠落。所以，只要能找到一个（些）胜任的“确定的人”来经营企业、监督企业，就能使企业充满活力。在国有制的基础上，允许并鼓励优秀的国企经营者拥有企业股份，使他们也成为国企的股东。根据科斯定理，一旦外部性实现了内部化，就能激励他们关心国企的经营状况，最终，他们获得了丰厚私利，国企也得到了良好发展，国有资产也实现了保值、增值。
与“实在私有化”相应，“虚拟私有化”在本质上并不是私有化，仍是公有化（或国有化），形象点说，它是“披着私有化外衣的公有化”。这种做法中，私人股份是从国有股份中派生出来的，整个企业的股份结构中既有国有股、也有私有股，是一种混合所有制。它并不是西方式的彻底实在私有化，但同样能实现其精髓（即激励“确定的人”去关心、维护、监督企业的经营状况），因而，可以称之为虚拟私有化。
除了对“经营者代理环节”进行虚拟私有化改革之外，还必须对国企“所有者代理环节”进行同样的改革。方法是：改革旧有的国有资产管理模式，不再搞分散式管理，而是由专门的统一的部门来管理，该部门实行委员会制，每个官员（委员）都分别负责一个或几个国企，并拥有其所负责的国企的一定股份，这样，把主管官员的外部性也内部化了，他们也象经营者一样成了国企的私人股东，为了自身的股权利益，他们会比较尽职尽责、减少腐败行为。同时，通过专项立法来规定这些官员一旦渎职、失察所应负的法律责任，从民事责任到行政责任、直至刑事责任。
这样，在两个环节上都进行虚拟私有化改革，就可以有效治理国企的“所有者缺位”和“经营者缺位”，通过重奖重罚来促使主管官员和经营者以“维护自己利益”的心态来关心国企绩效。最终，虚拟私有者和国家所有者实现双赢共利。这种措施从表面上看，是使一部分国有资产“流失”到了私人手中，但只要能有效解决国企的顽疾，这点代价是值得的，也是必须的。用一个苹果大的虚拟私有化代价去赢得一个西瓜大的国企优绩，这根本不是国资流失，而是增值。相反，如果因为舍不得一个苹果而失去一个西瓜，那才是真正地对国资不负责任。
作者简介：
李华振，河南人，祖籍安徽，中南财经政法大学经济法研究生部，财经作家，2003年度“十大智业人物”之一，在国家级经济类杂志上发表文章280余篇，并多次被人大报刊资料中心转载，见于北京社科院学报《北京社会科学》（季刊）、《人民日报之中国经济快讯（理论版）》、新华社《经济世界》、《中国经贸》、《中国商界》、《政策与管理》、《经济导刊》、《财经报道》、《企业研究》等刊。
曾任多家集团公司、上市公司的战略企划中心总经理，被多家杂志以“封面人物”进行报道。现把主要精力放在学术上，在我国著名经济法专家刘大洪教授主持的国务院司法部“中国公司治理结构课题研究”、“中国国有企业问题专项研究”等课题组中从事研究工作。
作者联系方式：lhzlwh@yahoo.com.cn 或 lhzlwh@21cn.com.cn
